首页 > 国内新闻

诱导他人参与配资 上海中期被责令整改

文章作者:来源:www.50x15.com时间:2019-10-21



?

摘要

[诱使他人参与筹款活动。 [上海中期被责令整顿]即使在动荡的城市背景下,集资行为仍然无处不在。近日,上海中期期货有限公司(以下简称“上海中期”)发布公告,称公司西安营业部员工进行宣传,诱使他人参加募捐活动。根据法规要求反映合规管理和内部控制中的缺陷。责令该公司西安营业部门改正,认真调查有关人员责任,并提交书面整改报告。 (证券日报)

即使在城市动荡的背景下,筹款仍然无处不在。近日,上海中期期货有限公司(以下简称“上海中期”)发布公告,称公司西安营业部员工进行宣传,诱使他人参加募捐活动。根据法规要求反映合规管理和内部控制中的缺陷。责令该公司西安营业部门改正,认真调查有关人员责任,并提交书面整改报告。

《证券日报》记者从内部人士的信息中了解到,违规行为是由公司员工在接受调查时拒绝合作所致,中介机构参与了募捐行为。目前,该公司的西安销售部门正处于整改阶段,并将在规定的期限内。在其中提交相关报告。

调查了多次违规行为

几天前,上海中期公告称,公司收到陕西省监察局的决定,对公司西安销售部门及相关人员采取行政监督措施。公司高度重视陕西省监察局发布的行政监督措施。第一次进行自我检查和自我纠正工作。同时,督促西安销售部门及相关人员严格按照要求进行整改,并及时提交书面整改报告。

据了解,上海在第11个假期之前受到了多项处罚。该公司的西安营业部员工张伟违反了规定。这表明该公司的西安销售部门在管理和内部控制方面存在问题。同时,FISS系统报告了2018年《总部及分支机构经营报表》年的投资者数量与实际数量不一致,这违反了《期货公司监督管理办法》第51条和《期货公司监督管理办法》第78条的规定。此外,年度反洗钱培训有关情况的公示报告尚未报中国证监会陕西监管局。李大江,销售部负责人,负责销售部的整体管理。销售部门的上述违法行为表明,李大江没有认真,谨慎地履行职责。

陕西证监局决定责令该公司的西安营业部纠正,并采取有效措施积极整顿,完善内部控制,加强合规管理,认真调查有关人员责任,并提交整改报告在10月31日之前。同时,要求李大江发出警告信,以监督和管理这些措施。我要认真比较法律法规,分析业务部门违规的原因,以及相关合规和内部控制制度的缺陷,制定有针对性的整改措施;张伟采取了警告信中发布的行政监督措施。张伟要认真研究有关法律法规,深刻反映违规原因,并自查是否有针对其他客户的违规行为。如果存在,则应立即更正并停止违规。表现良好,并做好相关客户服务。

目前,上海已经接受了中国证监会陕西监管局的行政监管措施,不申请行政复议或提起诉讼。

事实上,本报曾多次提醒“股票和期货分配调查”,无论投资风险,投资者都不应追求利润,而应根据风险承受能力来确定投资。

内部人士指出,判断基金是否为欺诈行为应着眼于几个特点,一个是低利率,甚至是无息运作的经验;第二个是高杠杆率,基本上是高达十倍的杠杆率;公司的资本具有较高的注册资本,但经营范围不包括金融服务;第四,注册资本是一种认购制,而不是实缴注册资本。第五是公司显示异常的业务记录,主要与“无法联系注册地址”有关。人,“未按时提交年度报告”等。

律师告诉记者,中国的有关法律法规已经解释了欺诈和金融欺诈的犯罪行为,并根据不同的类别进行了定义。同时,目前股票和期货分配的情况主要由私人贷款处理。

上半年,公司实现营业收入超过50亿元

在处罚公告的上海中部发布中,该公司还向国家中小企业股份转让系统(以下简称“股份转让中心”)提交了退市申请。在上海中期,该公司已经上市两年多了,严格遵守股票转让中心的规定。但是,根据当前的业务和行业情况,公司也将适应公司的长期战略发展计划,并减少新三板的信息披露。直接和间接费用,公司拟申请公司股票终止上市;上市时间的具体终止有待股权转让中心的批准。

据报道,目前上海有两个注册股东,分别是Yan矿集团有限公司(持股66.67%)和Yan州煤业股份有限公司(持股比例33.33%)。根据今年半年报,公司上半年实现营业收入51.33亿元,同比增长16.96%;实现净利润135亿元。归属于母公司所有者的净利润为833.34万元,同比下降85.86%。截至今年6月30日,公司注册资本为6亿元,归属于母公司所有者权益为9.61亿元。

上海中期报告显示,公司营业收入同比增加7.44亿元,同比增长16.96%。营业收入同比大幅增长的主要原因是风险管理子公司(以下简称“原资本”)大幅增长。上半年,上期资本的营业收入增加了7.35亿元,主要与基础交易和仓单交易业务有关。目前,期货行业正在推广“期货+场外期权”业务,以帮助期货减轻贫困并为实体经济服务。先前资本的营业收入预计将继续增长。

(文章来源:《证券日报》)

(编辑器:DF520)