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国联期货3宗违规遭责令改正 合同及印章管理不符要求

文章作者:来源:www.50x15.com时间:2019-10-23



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中国证监会广西证监会网站近日宣布,湖北省证监会行政监督令第《湖北证监局关于对国联期货股份有限公司武汉营业部采取责令改正措施的决定》号([2019] 33号)显示,经调查,武汉国联期货有限公司营业部(以下简称“国联期货武汉营业部”)有以下违法行为:

国联期货武汉业务部信息技术邮局和开户合同由一个人持有,该人拥有的业务系统授权不符合公司的内部控制要求;合同和印章管理不符合公司的内部控制要求;网络通信设备放置在员工办公室区域内,没有防水,防潮等安全保护措施。

上述情况违反了《期货公司监督管理办法》的第56和89条的规定。湖北省证券监督管理局根据《期货公司监督管理办法》的第109条的规定,决定采取武汉市国际营业部责令改正的行政管理措施。国联期货武汉营业部应认真纠正,并向湖北证监局提交书面整改报告。

经中国经济网查询,发现国联期货成立于1993年4月30日,注册资本4.5亿元。秦顺达为法定代表人兼董事长。最大的股东是无锡国联的开发项目,该项目由当地国资委监督。 (集团)股份有限公司,持股比例为54.72%。

《期货公司监督管理办法》第56条规定:期货公司应建立并有效实施风险管理,内部控制和期货存款保证金等业务系统和流程,有效隔离不同业务之间的风险,并确保客户资产安全和交易安全。

《期货公司监督管理办法》第89条规定:期货公司应建立符合行业标准和自身业务发展需要的信息系统,制定信息技术管理系统,并按照规定设立信息技术部门或职位,以确保期货公司的安全运行。信息系统。

《期货公司监督管理办法》第109条规定:违反本办法有关规定的期货公司及其分支机构和期货公司的董事,监事,高级管理人员和其他直接责任人员,中国证监会及其派出机构可以采取监管措施,例如监管讲座,订单更正和警告信。

以下是原始内容:

湖北省证券监督管理局对国联期货有限公司武汉营业部采取纠正措施的决定

旺联期货有限公司武汉营业部:

经调查,您的业务部门有以下违规行为:信息技术职位和开户合同由一个人占用,该人拥有的业务系统权限不符合公司的内部控制要求;合同和印章管理不符合公司的内部控制要求;业务部门开展业务所需的网络通信设备放置在员工的办公区域内,没有防水,防潮等安全保护措施。

上述情况违反了《期货公司监督管理办法》的第56和89条的规定。根据《期货公司监督管理办法》的第109条的规定,该局决定采取行政措施纠正您的营业部门。您的销售部门应进行认真的更正,并向部门提交书面的纠正报告。

如果您对本监督管理措施不满意,可以在收到本决定之日起60天内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,或者自本决定之日起6个月内具有管辖权。收到此决定的日期。权利的人民法院提起诉讼。在复议和诉讼期间,上述监督管理措施将不会暂停。

湖北证监局

2019年10月12日

(编辑:赵金波)

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