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西安银行子公司三宗违法遭罚96万 责任人吃红牌

文章作者:来源:www.50x15.com时间:2019-10-10



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中国银行保险监督管理委员会网站近日发布《陕西省银监局行政处罚信息公开表》(陕西保险监督印字[2019] 52号,53号)显示,西安高陵阳光村银行已开业并贷出同一地点的帐户和违规行为没有违反资金和内部控制管理的行为。根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条,陕西银宝监管局处以96万元罚款。

吴文忠负责高陵阳光农村银行在异地开户,借贷,非法转移资金和内部控制管理的管理责任,监督责任和领导责任。根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第48条,陕西银宝监管局作出行政处罚决定,禁止在银行业工作5年。

根据中国经济网的资料,西安高陵阳光村镇银行的最大股东是西安商业银行股份有限公司(西安银行,SH),持股比例为51.00%。

根据中国经济网的报道,吴文忠是西安高陵阳光村镇银行的副行长。

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条规定:有下列情形之一的,可以责令银行业金融机构成立,国务院银行业监督管理机构责令改正,处二十万元以上五十万元以下的罚款。情况特别严重或逾期。改正的,可以责令其停业整顿或者吊销营业执照;构成犯罪的,依法追究刑事责任:

(1)任命董事和高级管理人员,但不进行资格审查;

(2)拒绝或阻碍异地监督或现场检查;

(3)提供虚假或掩盖重要事实的文件和报告,例如陈述和报告;

(四)未按照规定公开信息的;

(5)严重违反审慎的操作规则;

(六)拒绝执行本法第三十七条规定的措施。

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条:银行金融机构违反法律,行政法规和国家有关银行监督管理的规定,除本法第四十四条至第四十七条的规定外,银行监管机构还应当执行。除了惩罚之外,您还可以区分不同情况并采取以下措施:

(一)责令银行业金融机构对直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分;

(二)银行金融机构的行为不构成犯罪的,对董事,高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五万元以上五十万元以下的罚款。应加元;

(3)取消在一定期间内直接负责的董事和高级管理人员的资格,并禁止在直接从事银行业务的期间内直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人员终生工作。

以下是原始处罚:

(编辑:赵金波)